![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/m_q_title.png)
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/pc/images/home_logo.png)
![金融机构如出现以下哪些行为,且情节严重,可以构成对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?1.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;3.违反保密规定,泄露有关信息的;4.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。()](https://img2.soutiyun.com/shangxueba/askcard/2023-11/25/107/20231125150352917.jpg)
[单选题]
金融机构如出现以下哪些行为,且情节严重,可以构成对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?1.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;3.违反保密规定,泄露有关信息的;4.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。()
A.123
B.134
C.234
D.以上皆是
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/tips_org.png)
A.123
B.134
C.234
D.以上皆是
第1题
A、账户真伪
B、账户账号
C、客户身份
D、客户名称
第2题
A、政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行;
B、证券公司、期货公司、基金管理公司;
C、保险公司、保险资产管理公司;
D、信息技术研发机构
第4题
A、中国银行保险监督管理委员会
B、中国证券监督管理委员会
C、中国证券业协会
第9题
A、接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
B、建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息
C、要求金融机构上报非居民金融账户涉税信息
D、要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!