未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。（)

证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。()

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应当对客户采取限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管或者限制资金转出等措施。()

证券公司受理尤其机关司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划当日将协助司法扣划的相关数据发送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司根据证券公司等机构发送的数据办理过户登记。()

证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。()