题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是（)。

A. 证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

B. 证券服务机构可以公布证券交易即时行情

C. 投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券

D. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市

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第1题

下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《行政和解试点实施办法》

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第2题

公司的经营范围由()规定，并依法登记。

A.公司章程

B.公司登记机关

C.公司监事会

D.公司董事会

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第3题

证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。

A. 责令处分有关人员

B. 暂不受理与行政许可有关的文件

C.出具警示函

D.行业内通报批评

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第4题

根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是()。

A.对擅自改变用途的发行人、上市公司直接责任人员仅处警告处理，不处罚款

B.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

C.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

D.通过董事会的决议可以改变募集资金用途

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第5题

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

A.100 人

B.200 人

C.50 人

D.300 人

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第6题

向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

A.六千万元

B.四千万元

C.五千万元

D.一亿元

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第7题

期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满()的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.5 万元

B.3 万元

C.1 万元

D.10 万元

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第8题

对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()

A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料

B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人

D.谨慎、诚实、勤勉尽责

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第9题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有( )Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断Ⅱ.根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介Ⅳ.经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有()。Ⅰ分类监管制度是证券行业的一项基本性制度 Ⅱ中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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