金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能()每项交易。
A.说明;
B.完整记录;
C.还原;
D.足以重现。
A.说明;
B.完整记录;
C.还原;
D.足以重现。
第3题
A.检查单位应当在规定的时限内对检查组出具的《执法检查事实认定书》等文书进行确认;
B.认为《执法检查事实认定书》所列明的问题不属实的,应当在规定时间内提出书面反馈意见;
C.检查单位对检查组出具的《执法检查事实认定书》有异议的,可以拒绝签字确认;
D.对于现场检查发现的问题,被检查单位应给予高度重视,并按照中国人民银行的要求进行全面整改,指定专门部门负责监督整改措施的落实情况。
第4题
A、应指定专门部门和人员负责配合反洗钱调查工作,知悉范围应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的材料或业务人员的范围内
B、若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的,应通过严格的、的内部审批流程
C、有关部门人员,不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料,所有调查反馈资料只能移交给调查组人员,不得以任何形式,向任何单位和个人泄露任何调查信息
D、若在调查可疑交易的过程中出现困难,可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息,了解交易背景和交易目的,提高调查效率和质量
第5题
A、涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的,保存时间应延长至反洗钱调查工作结束
B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的,可以按照交易记录的保存期限保存
第6题
A、五万元以上五十万、一万元以上五万元
B、二十万元以上五十万元、一万元以上五万元
C、五十万元以上五百万元、二十万元以上五十万元
D、五十万元以上五百万元、五万元以上五十万元
第7题
A、保险业新设法人机构应当在获取金融许可后的规定时限内,向所在地中国人民银行申请大额和可疑交易报告主体资格,申领大额和可疑交易互联网报送数字证书
B、保险业新设法人机构应当在获取金融许可后的规定时限内,及时开展大额交易或可疑交易报告试报送
C、保险业法人机构还应当加强对数字证书的规范化管理,对于数字证书过期的,应当及时安规定申领更换
D、保险业新设法人机构的分支机构、也需要及时申请大额和可疑交易报告主体资格
第9题
A、行政罚款
B、行政处分
C、纪律处分
D、取消任职资格或禁止其从事金融行业工作
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