证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度,()是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。
A.遵纪守法
B.诚实守信
C.三公原则
D.依法经营
A.遵纪守法
B.诚实守信
C.三公原则
D.依法经营
第1题
诚信建设的指导思想是()。
A.保护投资者合法权益
B.规范证券市场
C.诚实守信
D.求实守约
第2题
下列关于证券市场诚信建设说法错误的是()。
A.证券市场诚信建设应坚持“依法治市”与“以德治市”相结合的原则
B.证券市场诚信建设应坚持“社会责任”与“法律责任”相结合的原则
C.证券市场诚信建设需要市场参与各方共同努力才能取得好的成效
D.证券市场诚信建设主要由中国证监会推进实施
第3题
证券业从业人员严守信用、实事求是是属于()的行为规范内容。
A.正直诚信
B.勤勉尽责
C.廉洁保密
D.自律守法
第6题
节严重的,由中国证监会单处或者并处警告()以下的罚款。
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元
第7题
下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有()。
A.“一切为客户着想”,满足客户的一切要求
B.努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
C.准确执行客户指令,为客户保密
D.努力钻研业务,提高业务水平和工作效率
第8题
证券业从业人员禁止的行为是()。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
第9题
ETF按照组织结构分类,可分为()。
A.单位投资信托型和管理型投资公司型
B.指数型和包裹型
C.积极管理型和消极管理型
D.契约型和公司型
第10题
证券业从业人员职业道德规范的内容包括()。
A.诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密
B.正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法
C.自律守法、谨言慎行、秉公办事、自律守法
D.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密
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