下列哪些情形可以作为合规问责的信息来源()
A.日常业务检查发现的问题
B.其他人员、组织提出的附有相关证据材料的举报、控告、申诉
C.新闻媒体和舆论监督的事实与建议
D.其他有关问责的信息来源
A.日常业务检查发现的问题
B.其他人员、组织提出的附有相关证据材料的举报、控告、申诉
C.新闻媒体和舆论监督的事实与建议
D.其他有关问责的信息来源
第1题
以下属于市场风险报告包括的内容的是( )
A:按业务、部门、地区和风险类别分别统计的市场风险头寸
B:按业务、部门、地区和风险类别分别计量的市场风险水平
C:市场风险头寸和市场风险水平的结构分析
D:市场风险识别、计量、监测和控制方法及程序的变更情况
E:市场风险限额的遵守情况,包括对超限额情况的处理。
第2题
按照《巴塞尔新资本协议》,下面各情况债务人被认为可能违约的( )。
A:在发生信贷关系后,由于信贷质量出现大幅度下降,银行冲销了贷款或计提了专项准备金
B:银行认定,除非采取追索措施如变现抵押品(如果存在的话),借款人可能无法金额偿还对商业银行的债务
C:银行将贷款出售并相应承担了较大的经济损失
D:银行停止对贷款计息
E:债务人对商业银行的实质性债务逾期超过90天
第3题
对单一法人客户的财务状况进行分析时,企业财务比率分析主要( )
A:盈利能力分析
B:杠杆比率分析
C:现金流量分析
D:效率分析
E:流动比率分析
第4题
监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任,下列哪( )项不是它应履行的职责。( )
A:监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况
B:对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议
C:调查经营中的异常情况,并可要求合规负责人和合规部门协助
D:审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第5题
各单位(部门)( )是本单位合规信息报送工作的第一责任人。
A:会计主管
B:信用社主任
C:合规联络员
D:分社主任
第6题
被问责人对处理决定不服的,可自收到处理决定书之日起( )工作日内申请复核。
A:7个工作日
B:10个工作日
C:15个工作日
D:20个工作日
第7题
在得到合规问责的信息后,问责机构应当在( ) 工作日内开始调查工作,及时写出调查报告
A:一个工作日
B:三个工作日
C:五个工作日
D:七个工作日
第8题
( )对市联社经营活动的合规性负最终责任。
A:高级管理层
B:合规部门
C:监事会
D:理事会
第9题
送审材料后次日起( )内完成。
A:五个工作日
B:六个工作日
C:七个工作日
D:十个工作日
第10题
( ) 对本条线和本单位经营活动的合规性负首要责任。
A:各职能部门负责人、各基层信用社负责人
B:每一位员工
C:合规联络员
D:合规部门
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