题目内容
（请给出正确答案）
A.上海人民币普通股票账户
B.上海人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户
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第1题
股份转让的委托申报时间为转让日( )。
A.9：30～11：30、13：00～15：00
B.9：15～11：30、13：00～15：00
C.9：30～11：30、13：00～15：30
D.9：15～11：30、13：00～15：00
第2题
背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括( )。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券经纪人
D.商业银行
第3题
证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以( )。
A.挂牌
B.摘牌
C.停牌
D.复牌
第4题
《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是( )。
A.年度
B.季度
C.月度
D.临时
第5题
《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括( )。
A.完善公司治理结构
B.防范证券公司账外经营
C.对证券公司搞管人员的监管制度
D.对证券公司市场准入条件进行了规定
第6题
2007年5月，中国证监会发布了( )。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C.《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D.《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
第7题
证券公司应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为有( )。
A.客户资金帐户原因不明的频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付
B.没有交易或者交易量小的客户，要求将大量资金划转到他人帐户，且没有明显的交易目的或者用途
C.长期闲置帐户原因不明突然启用，并在短期内发生大量证券交易
D.与洗钱高风险国家和地区有业务联系
第8题
上海证券交易所与( )于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。
A.深圳证券交易所
B.中国证监会
C.中证指数有限公司
D.国家统计局
第9题
《证券法》规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行( )监督管理。
A.集中统一
B.分类管理
C.分业管理
D.都不是
第10题
证券违法行为法律责任的类型包括( )。
A.民事法律责任
B.行政法律责任
C.刑事法律责任
D.赔偿法律责任
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