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[主观题]

按营销方式的不同,证券公司营销可划分为面向公众的营销和面对特定对象的营销。()

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第1题

在证券营业部采用无形席位申报的情况下,证券营业部的业务员或委托人可直接将撤消单信息通过电

脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机,办理撤单。( )

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第2题

从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基

础科目及一门专业科目的考试,考试合格的即取得证券从业资格:或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”,取得证券从业资格。( )

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第3题

境内居民开立B股资金账户开户时账户的最低余额为10000美元。( )

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第4题

违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。( )

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第5题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一是:对开户、资金存取及划转、接受委

托、清算交割等重要岗位应适当分离,客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。( )

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第6题

委托指令有多种形式,可以按照不同的依据来分类.一般根据价格限制,可分为市价委托和限价委托。(

)

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第7题

《证券法》规定了证券业和其他金融行业分业经营、分业管理的原则。( )

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第8题

证券公司营销的专业性原则反映了从投资者的需要出发向投资者销售适当的产品及服务,坚持了投资

者利益优先的原则。( )

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第9题

我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、经济手段和行政手段。( )

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第10题

我国现行的《证券投资基金会计核算业务指引》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司代

办股份转让服务业务试点办法》、《深圳证券交易所交易规则》都属于自律规则的文件。( )

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