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在我国,证券业和银行业、保险业可以混业经营。()

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第1题

国有独资公司的监事会和董事会都应当有公司职工代表参与,职工代表由公司职工代表大会选举产生

。( )

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第2题

破产案件受理后,债权人向人民法院提起新诉讼的,应予驳回。其起诉不具有债权申报的效力。( )

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第3题

证券的发行交易活动必须实行公平、公开、公正的原则。( )

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第4题

保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息揭露资料进行

审慎核查,督导发行人规范运作。()

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第5题

支票是出票人签发的,指示办理存款业务的金融机构即付款人于见票时无条件支付确定的金额给收款

人或者持票人的票据。()

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第6题

为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员

,违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。()

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第7题

违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定,扰乱证券市场的,由证券监督管理机

构责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上二十万元以下的罚款。()

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第8题

根据股东创立大会的决议或者发起人会议的决议,可以以投资者的投资合同代替公司章程,并以此规

定公司的民事权利义务。()

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第9题

证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或

者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。()

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第10题

违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以违法买卖证券等值以下的罚

款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。()

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