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[多选题]

首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权()。

A.参加或列席与其履职相关的会议

B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C.了解期货公司业务执行情况

D.否决期货公司董事会决议

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第1题

首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括()。A.监管谈话B.出具警示函C.责令更换D.认定为

首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括()。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令更换

D.认定为不适当人选

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第2题

参加从业资格考试的,应当符合下列条件()。A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力C.具有大专以上

参加从业资格考试的,应当符合下列条件()。

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.具有大专以上文化程度

D.中国证监会规定的其他条件

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第3题

全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全

面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任

A.客户保证金

B.风险准备金

C.自有资金

D.客户准备金

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第4题

根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指()。A.期货交易所应当在当日

根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指()。

A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户

D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定,实现每日无负债结算

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第5题

下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。A.注册资本不低于人民币1亿元B.申请日前3个

下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.申请日前3个会计年度,至少1年盈利

C.每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D.控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 采集者退散

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第6题

依据《期货交易所管理办法》,下列情形中,不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是()。A.三分之

依据《期货交易所管理办法》,下列情形中,不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是()。

A.三分之一以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D.理事会认为必要时

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第7题

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。()

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第8题

()应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利,

履行结算会员的义务。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.特别结算会员期货公司

D.一般结算会员期货公司

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第9题

期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。(

)

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第10题

期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。A.公开B.合理C.有效D.完全保障

期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.公开

B.合理

C.有效

D.完全保障

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