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[多选题]

人民银行工作人员在反洗钱调查过程中有下列行为的,应依法给予行政处分:

A.未获批准擅自进行调查的

B.未获批准询问金融机构工作人员的

C.违反规定采取临时冻结措施的

D.未获批准封存金融机构有关文件、资料的

E.调查前未事前通知金融机构的

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第1题

金融机构拥有哪些权利:

A.拒绝调查的权利

B.核对、补充和更正讯问笔录的权利

C.清点并保存封存清单的权利

D.逾期自动解除冻结的权利

E.获得救济的权利

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第2题

出现下列哪些情形时,金融机构有权拒绝接受调查:

A.人民银行进行书面调查

B.在人民银行进行现场调查时,调查人员的人数少于两人

C.在人民银行进行现场调查时,调查人员未出示合法证件

D.在人民银行进行现场调查时,调查人员未出示调查通知书的

E.在人民银行进行现场调查时,调查人员出示的合法证件不能证明其具有反洗钱调查职权的

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第3题

金融机构在反洗钱调查中的义务包括:

A.配合调查的义务

B.如实提供信息的义务

C.不得拒绝的义务

D.不得阻碍的义务

E.提供必要经费的义务

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第4题

根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚:

A.拒绝反洗钱调查的

B.阻碍反洗钱调查的

C.拒绝提供调查资料的

D.故意提供虚假材料的

E.故意提供虚假说明的

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