题目内容
（请给出正确答案）
按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是()。
A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解，除其职务并向中国证券业协会报告
D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除
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第1题
《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送（）报告的要求。
A．年度
B．季度
C．月度
D．临时
第2题
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。
A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构
第3题
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
第4题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。
A.独立董事连任时间最多不超过7年
B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告
D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事
第6题
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事()，其客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义独立立户管理。
A.证券经纪业务;商业银行
B.证券资产管理;证券交易所
C.证券经纪业务;国务院证券监督管理机构
D.证券承销业务;证券登记结算有限公司
第8题
按照《证券监督管理条例》晶要求，1R券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。
A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D..证券公司注册地所属中国证监会派出机构
第9题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是()。
A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
第10题
A.收入状况
B.职业状况
C.申报的姓名或者名称
D.身份的真实性
第11题
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
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