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[主观题]

证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解()。Ⅰ.财产与收入状况;Ⅱ.客户的身份;Ⅲ.证券

证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解()。Ⅰ.财产与收入状况;Ⅱ.客户的身份;Ⅲ.证券投资经验;Ⅳ.风险偏好

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()的客户,证券公司不得向其融资、融券。A.交

证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()的客户,证券公司不得向其融资、融券。

A.交易频率过低

B.从事证券交易不足1年

C.证券投资经验不足

D.投资风格稳健

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第2题

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券

A.②③

B.②④

C.③④

D.②③④

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第3题

证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解()

A.证券投资经验

B.财产与收入状况

C.风险偏好

D.客户的身份

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第4题

证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的()。

A.财产与收入状况

B.身份

C.证券投资经验

D.风险偏好

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第5题

证券公司在向客户融资融券前,应当开展以下工作[ ]()

A.与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

B.确定第三方担保人

C.办理客户征信

D.与客户约定投资收益

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第6题

证券公司在向客户融资融券前,应当开始一下工作()

A.办理客户征信

B.确定第三方担保人

C.与客户约定投资收益

D.与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

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第7题

证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。 ()

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第8题

证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好()
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第9题

证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力()
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