题目内容
（请给出正确答案）
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的()。Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可;Ⅱ.没收违法所得;Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款;Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第1题
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（）。
Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
第2题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（）。
A．经股东会决议为公司股东提供担保
B．为其客户买卖证券提供融资服务
C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
第3题
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
第4题
A.代客户进行证券买卖
B.代客户决定证券交易的证券种类
C.代客户决定证券买卖数量
D.代客户决定证券买卖价格
第5题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？
A．经股东会决议为公司股东提供担保
B．为其客户买卖证券提供融资服务
C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
第6题
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
第7题
证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所允许的？（）
A．为客户买卖证券提供融资融券服务
B．对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C．将自营账户借给他人使用
D．接受客户的全权委托
第8题
证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.非法融资融券等值以上
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
第9题
证券公司的下列行为，哪些是《证券法》允许的？()
A为客户买卖证券提供融资融券服务
B有偿使用客户的交易结算资金
C将自营账户借给他人使用
D接受客户的全权委托
第10题
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。
Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格
Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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