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[判断题]

问题描述:为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向证监会申请执业注册,接受证监此题为判断题(对,错)。

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第1题

()的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平

A.持续学习

B.持证上岗

C.守法合规

D.诚实守信

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第2题

从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的()。

A.揭示投资风险、后续职业培训

B.保证最低收益、后续职业培训

C.承诺保本、监督

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第3题

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错.Ⅳ.保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。Ⅰ.保证基金从业人员执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ.保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

专业审慎原则要求基金从业人员持证上岗,其原因不包括()

A.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平

B.可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下

C.必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格

D.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据

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第6题

()的目的在于保证基金从业人员具备必要的职业能力和专业水平

A.持续学习

B.持证上岗

C.守法合规

D.诚实守信

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第7题

从税务代理执业人员方面产生风险的因素有()。

A.执业人员的职业道德水平

B.执业人员的专业胜任能力

C.税务代理机构执业质量控制程度

D.职业人员从业时间的长短

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第8题

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备 必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

A.2、3、4

B.1、2、4

C.1、2、3

D.1、3、4

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第9题

银行业监督管理机构还对内部审计人员应具备的专业从业资格,从()等方面提出了基本要求

A.胜任能力

B.专业水平

C.从业经验

D.道德准则

E.执业资格

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第10题

职业后续教育的目标是()。

A.对注册会计师的行为进行规范

B.保证独立审计准则得到遵守和落实

C.提高注册会计师职业道德修养

D.提高注册会计师专业胜任能力与执业水平

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