证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（）。 Ⅰ．真实、合法的资金和账户 Ⅱ．风险监控 Ⅲ．业务隔离 Ⅳ

担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()万元以上10万元以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.4

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（ ）万元。

A.2000

B.10000

C.1000

D.5000

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )原则。

A.投资人利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

下列有关有限责任公司的说法中，错误的是()。

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定

在未来返还资金、解除质押的交易。

A.融资融券业务

B.质押式报价回购业务

C.股票质押式回购业务

D.股票约定式回购业务

（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.股东会

D.董事会

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取()。

A.没收违法所得

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.处50万元以上200万元以下罚款

下列说法中，错误的是()。

A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构

B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体

C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括()。

A.资本投入不同

B.法律地位不同

C.财产独立性不同

D.承担的责任不同

下列有关公司的说法，错误的是()。

A.公司以营利为目的

B.公司以其全部资产对外承担民事责任

C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

D.公司股东对公司承担无限连带责任