基金卖出股票按照（)的税率征收交易印花税。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%

下列关于委托撤销的说法，错误的是（ ）。

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

分配利润不少于债券1年利息的( )。

A.1倍

B.1.2倍

C.1.5倍

D.2倍

控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等③事中是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告④事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施，包括风险转移和重新调整风险限额

A.①

B.①②③④

C.②③④

D.①③

已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10.亿美元以上②发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上③发债机构经两家(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力④人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)

A.②④

B.①③④

C.②③

D.②③④

是深入理解各种风险的成因和变化规律。

A.度量风险

B.分析风险

C.识别风险

D.感知风险

我国企业债券发行实行( )，而公司债券公开发行执行中国证监会( )。

A.审批制，核准制

B.审批制，复核制

C.核准制，审批制

D.核准制，复核制

“金边债券”通常指的是（ ）。

A.政府债券

B.企业债券

C.金融债券

D.实物债券

也不需要知道交易对手的情况。

A.现货合约

B.远期合约

C.金融远期合约

D.期货合约

下列关于上海证券交易所特点的描述，错误的是（ ）。

A.国内首家证券交易市场

B.交易采用电脑自动撮合成交的方式

C.上海证券交易所成立于1992年11月26日

D.交易时间为每周一至周五

取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1015

B.1010

C.810

D.510