题目内容
（请给出正确答案）
证券业从业人员诚信信息的用途有()。
Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考
Ⅳ．作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
以下关于混合型基金表述正确的有( )。
Ⅰ．偏股型基金一般投资股票的比例比股债平衡型基金低
Ⅱ．混合型基金通常同时投资于股票和债券，并将基金资产在股票和债券之间进行配比
Ⅲ．灵活配置型基金也是一种混合型基金
Ⅳ．混合型基金一旦设立便不可根据市场状况调节资产配置
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第2题
可交换公司债券的发行需要满足的条件有( )。
Ⅰ．需要经资信评级机构评级且证券信用级别良好Ⅱ．需要由保荐人保荐
Ⅲ．需要向中国证监会提交发行申请Ⅳ．发行人应该是股份公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
紧缩性货币政策的实施手段包括( )。
Ⅰ．加强信贷控制Ⅱ．征收利息税
Ⅲ．开展正回购交易Ⅳ．提高利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
，提高间接融资比重，防范和化解经济风险③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型④有利于促进产业整合，缓解产能过剩
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
第5题
外汇汇出的一种市场开放模式。①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币③当地证券市场④外地证券市场
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
第6题
金融债券发行后，信用评级机构应每( )对该金融债券进行跟踪信用评级。
A.季度
B.半年
C.年
D.月
第8题
下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是( )。
A.金融衍生工具产生的最基本原因是投机
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.金融机构的利润驱动
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
第9题
证券市场监管手段包括( )。①经济手段②市场手段③行政手段④法律手段
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
第10题
期限内都可以以约定的价格交换为标的股票④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
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