《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（)。①委托与接

第1题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）

A.与证券经纪人签订委托合同

B.按照协会的规定打印证券经纪人证书

C.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格

D.对证券经纪人进行后续职业培训

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第2题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）

A.制定有关证券经纪人的自律规则

B.组织或者办理证券经纪人的资格考试

C.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训

D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查

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第3题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（)A.证券

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()

A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.证券经纪人只能是自然人

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第4题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券公司法人所在地证监局

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第5题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。（)

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第6题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（）

A.证券经纪人是自然人

B.证券经纪人可以使机构或者团体

C.证券经纪人是证券公司员工

D.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任

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第7题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（）

A.证券经纪人为证券从业人员

B.证券经纪人不属于证券从业人员

C.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试

D.证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件

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第8题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（)，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A.证券经纪人信息查询制度

B.证券经纪人数据库

C.证券经纪人执业注册登记系统

D.证券期货市场诚信信息数据库系统

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第9题

《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第10题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应

A.所服务的证券公司的管理能力

B.证券营业部的客户管理水平

C.客户服务的合理区域

D.证券经纪人数量

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