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[主观题]

下列属于证券公司隔离措施的有（）。 Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相

下列属于证券公司隔离措施的有（）。

Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

下列属于证券公司隔离措施的有（）。Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与

投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（）

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第3题

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与

投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（）

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第4题

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与

投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（）

A．正确

B．错误

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第5题

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自

营等部门之间的隔离墙制度。()

A．正确

B．错误

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第6题

下列属于企财险可保财产的是（）

A.房屋建筑

B.办公台式电脑

C.文件

D.土地

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第7题

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投

资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（）

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第8题

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与

投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（）

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