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[主观题]

申请保荐代表人资格,证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生

重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第1题

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。 Ⅰ 甲证券公司2015

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。

Ⅰ 甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格

Ⅱ 李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年4月可以申请保荐代表人资格

Ⅲ 证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料

Ⅳ 个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料

Ⅴ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ证券公司申请保荐机构资格,若申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅲ、Ⅳ

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第3题

证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。()

证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。()

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第4题

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ证券公司申请保荐机构资格,若申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅳ对提交存在

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅲ、Ⅳ

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第5题

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少
于2人。 ()

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第6题

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少
于2人。 ()

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第7题

证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于()名。 A.7B.5C.6D.4

证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于()名。

A.7

B.5

C.6

D.4

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第8题

中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整

A.30

B.20

C.40

D.15

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第9题

证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。 A.4名B.5

证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

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第10题

证券公司申请保荐机构资格,应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。

证券公司申请保荐机构资格,应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。

A.2

B.3

C.4

D.5

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