题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

（)情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或

()情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A.在专业投资者申请转化普通投资者

B.向普通投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

查看答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装上学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“（)情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资…”相关的问题

第1题

（）情形下，不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

A.在普通投资者申请转化专业投资者

B.向专业投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

点击查看答案

第2题

（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

A.在普通投资者申请转化专业投资者

B.向普通投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向专投资者履行信息告知义务

点击查看答案

第3题

营业机构为客户办理开户时，通过登录全国企业信用信息公示系统等官网查询，工商注册状态属于异常情形的，不予以开户（）

点击查看答案

第4题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定，各机构应当科学制定对基层营业机构的业绩考核和激励约束办法，确保合规经营类和风险管理类指标占比满足监管要求，引导基层营业机构管理人员摒弃"重业务，轻风险"的粗放经营观念，避免不当激励诱发违规经营（）

点击查看答案

第5题

根据总行规定，外汇储蓄存款是指个人将属于其所有的外币存入经营储蓄业务的营业机构，营业机构为其开具存款凭证，以下哪一种不能做为营业机构为其开具存款凭证（）

A.贷记卡

B.存折

C.存单

D.借记卡

点击查看答案

第6题

根据总行规定，外汇储蓄存款是指个人将属于其所有的外币存入经营储蓄业务的营业机构，营业机构为其开具存款凭证。以下不能作为营业机构为其开具的存款凭证的是（）

A.贷记卡

B.存折

C.存单

D.借记卡

点击查看答案

第7题

根据总行规定，外汇储蓄存款是指个人将属于其所有的外币存入经营储蓄业务的营业机构，营业机构为其开具存款凭证。以下可以作为营业机构为其开具的存款凭证的是（）

A.贷记卡

B.存折

C.存单

D.借记卡

点击查看答案

第8题

产寿险公司在以下（）场景发生的收取保费、支付赔付金和退保金行为可以采用现金方式结算

A.在营业场所内进行收付

B.委托保险代理机构在保险代理机构营业场所内进行收付

C.在营业场所外通过保险销售从业人员进行收付，依照保险合同单次金额不超过人民币1000元

D.中国保监会规定的其他情形

点击查看答案

第9题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，发生以下哪些情形，证券期货经营机构在5个工作日内向中国证监会有关派出机构报告（）Ⅰ.证券期货经营机构在内部检查中发现存在违反廉洁从业规定行为的 Ⅱ.证券期货经营机构及其工作人员发现股东存在违反廉洁从业规定行为的 Ⅲ.证券期货经营机构及其工作人员，发现监管人员存在违反廉洁从业规定行为的 Ⅳ.证券期货经营机构或其工作人员因违反从廉洁从业规定被有关部门立案调查的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案