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[主观题]
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（)个工
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
A.3
B.5
C.7
D.10
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A.15%
B.20%
C.5%
D.25%
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第3题
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因
A.3
B.5
C.7D
第5题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准（）
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于30%
C.净资本与负债的比例不得低于40%
D.净资产与负债的比例不得低于20%
第6题
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（)等风险控制指标作出规定。 Ⅰ、净资本与负债的比例 Ⅱ、
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。 Ⅰ、净资本与负债的比例 Ⅱ、净资本与净资产的比例 Ⅲ、流动资产与流动负债的比例 Ⅳ、净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度，该制度特点不包括（）
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制
B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制
C.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制
D.证券公司首席风险官制度
第8题
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资本与负债的比例Ⅲ.净资本与净资产的比例Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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