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[主观题]

下列关于证券经纪业务构成要素的说法，错误的是（)。 A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托

下列关于证券经纪业务构成要素的说法，错误的是()。

A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

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第1题

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。

A.出具警示函

B.责令改正

C.市场禁人

D.监管谈话

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第2题

按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益，下列说法中错误的是()。

A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B.会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位，但会员(证券公司)不得共有席位

C.会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所

D.未经证券交易所同意，会员(证券公司)不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

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第3题

下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是()。

A.证券的存管和过户

B.公布证券交易即时行情

C.证券持有人名册登记

D.证券账户、结算账户的设立

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第4题

证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的()。

A.自愿

B.有偿

C.无偿

D.诚实信用

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