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反洗钱现场检查主体有()
A.中国人民银行总行
B.中国人民银行上海总部
C.省级城市中心支行
D.地(市)中心支行和县(市)支行。
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A.中国人民银行总行
B.中国人民银行上海总部
C.省级城市中心支行
D.地(市)中心支行和县(市)支行。
第1题
目前,我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括()
A.以服务行业掩护进行洗钱
B.通过各种投资工具进行洗钱
C.通过拍卖进行洗钱
D.通过赌博或博彩业进行洗钱。
第2题
下列行为涉嫌洗钱的行为有()
A.提供资金帐户
B.协助将财产转换为现金或金融票据
C.通过转帐或其他结算方式协助资金转移
D.协助将资金汇往境外
E.以其他方式掩饰、隐瞒犯罪的违法所得及其收益的性质和来源
第3题
客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求
A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;
B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;
C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果,保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;
D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。
第4题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中关于跨境交易的大额规定金额是()
A.1万美元以上
B.10万美元以上
C.1万元人民币
D.10万元人民币
第6题
金融机构反洗钱工作的法律依据有()
A.《反洗钱法》
B.《金融机构反洗钱规定》
C.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
第7题
有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是()。
A、只能是金融机构工作人
B、只能是金融机构
C、只能是金融机构工作人员或金融机构
D、可以是任何单位和个人
第8题
重的,对金融机构处()罚款,并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处()罚款。
A.20万元以上50万元以下、1万元以上5万元以下
B.50万元以上100万元以下、1万元以上5万元以下
C.50万元以上500万元以下、1万元以上5万元以下
D.50万元以上800万元以下、5万元以上50万元以下
第9题
洗钱对金融系统的危害:()
A、洗钱活动造成资金流动的无规律性,影响金融市场的稳定,增加金融机构的运营风险;
B、大量的资本流入流出容易引起汇率的变化,引起市场动荡和汇率波动;
C、洗钱活动破坏金融机构稳健经营的基础,加大了金融机构的法律和运营风险;
D、金融机构涉嫌洗钱或者被犯罪分子利用进行洗钱,会严重损害金融机构的声誉,还会使金融机构面临法律风险和经济损失,从而面临客户流失和失掉业务机会的巨大风险
第10题
取方式有哪些?()
A.电话询问
B.走访金融机
C.书面询问
D.约见金融机构高级管理人员谈话
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