题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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第1题
操作风险的特征有( )。
Ⅰ 可控性 Ⅱ 广泛性
Ⅲ 不对称性 Ⅳ 不确定性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第2题
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分类，债券交易的方式包括( )。
Ⅰ 回购交易 Ⅱ 询价交易 Ⅲ 远期交易 Ⅳ 期货交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
直接融资的劣势的有( )。
Ⅰ 社会资金运行和资源配置的效率较多地依赖于金融机构的素质
Ⅱ 一般逐次进行，缺乏管理的灵活性
Ⅲ 投资者要承担较大的风险
Ⅳ 进人证券市场进行直接融资的多为大企业
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
股票的性质有( )。
Ⅰ 股票是有价证券 Ⅱ 股票是要式证券
Ⅲ 股票是权证证券 Ⅳ 股票是收益证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
下列关于金融风险说法正确的是( )。
Ⅰ.金融风险源自实体经济与虚拟经济的严重脱节
Ⅱ.虚拟经济的过度膨胀是金融风险的根源
Ⅲ.虚拟经济是一种与金融资产及债务交易相联系的经济，这种资产和债务与权益相关
Ⅳ.目前虚拟经济的日交易规模大约是实体经济日交易规模的几十倍甚至上百倍
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括( )。
Ⅰ.境内上市手人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股
Ⅱ.境内上市外资股，即B股
Ⅲ.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股
Ⅳ.其他
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。
Ⅰ.证券名称Ⅱ.买卖数量
Ⅲ.出价方式Ⅳ.价格幅度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
。
Ⅰ.违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚
Ⅱ.违反证券法律、行政法规或规章，受到刑事处罚
Ⅲ.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚
Ⅳ.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
在申请公开发行股票时，要( )公司可提出上市申请，经审核、复审，由中国证监会出具批准发行的有关文件后方能发行。
Ⅰ.征得本单位领导同意
Ⅱ.征得地方政府或中央企业主管部门同意
Ⅲ.向所属证券管理部门提出发行股票的申请。
Ⅳ.经证券管理部门受理审核同意转报中国证监会核准发行额度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
金融衍生工具市场的功能包括( )。
Ⅰ.金融衍生产品的发展完善了现代金融市场的组织体系
Ⅱ.金融衍生产品的发展提供了抵抗金融风险的市场基础和手段
Ⅲ.金融衍生产品的发展促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高
Ⅳ.金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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