题目内容
（请给出正确答案）
下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有()。
Ⅰ 网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划
Ⅱ 证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会注册
Ⅲ 个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册
Ⅳ 获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送
Ⅴ 在一个自然年度内，同一网下投资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施的，协会将该网下投资者列入黑名单5个月
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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更多“下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有（)。 Ⅰ…”相关的问题
第1题
在利率期限结构理论中，一般认为影响期限结构曲线的因素有()。
Ⅰ 债券预期收益中可能存在的风险溢价
Ⅱ 债券预期收益中可能存在的流动性溢价
Ⅲ 对未来利率变动方向的预期
Ⅳ 市场效率低下或者资金在长、短期市场之间相互流动可能存在的障碍
Ⅴ 债券预期收益中可能存在的系统风险
A.Ⅰ、ⅡⅤ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第2题
下列关于持续督导的说法正确的有( )。
Ⅰ 保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书
Ⅱ 中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
Ⅲ 创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度
Ⅳ 创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第3题
以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有()。
Ⅰ 最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6．05％，扣非后为5．48％
Ⅱ 公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
Ⅲ 公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅳ 上市公司最近1期末经审计的净资产为16亿元，发行可转换公司债券未提供担保
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A公司债券于2012年5月2113过会，6月21日拿到批文，分两期发行，则下列发行的情况正确的有()。
Ⅰ 发审会后6个月内首期发行，剩余的24个月内完成
Ⅱ 第二期发行的数量不少于50％
Ⅲ 上市公司增发申请尚在会审核，又提出发债申请
Ⅳ 前次债券没募集完的，不能公开发行新的公司债券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
以下属于职工薪酬的有()。
Ⅰ支付给职工遗属的福利
Ⅱ 支付给劳务中介派遣员工的福利
Ⅲ 支付给临时工子女的福利
Ⅳ 支付给职工配偶的慰问金
Ⅴ 临时职工薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第6题
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有( )。
Ⅰ 挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ 甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ 乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资本300万元，根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》，注册资本将于2018年缴足
Ⅳ 丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称
Ⅴ 某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第7题
首次公开发行股票应当中止发行的情形有()。
Ⅰ 公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家
Ⅱ 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量
Ⅲ 网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％
Ⅳ 发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露
Ⅴ 证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
第8题
不考虑税费等其他因素，甲公司2015年的下列会计处理中，正确的是( )。
Ⅰ甲公司以公允价值为1000万元的存货(成本为800万元)换人非关联方的一台机器设备，同时支付补价300万元，甲公司确认营业收入1000万元，结转成本800万元
Ⅱ 甲公司以公允价值为5000万元的房屋(账面价值为3000万元)从母公司处换入乙公司100％的股权，甲公司确认营业外收入2000万元
Ⅲ 甲公司以公允价值为4000万元的出租用办公楼(账面价值为3800万元)换人非关联方的一座厂房，甲公司确认营业外收入200万元
Ⅳ 甲公司以公允价值为1500万元的专利技术(账面价值为1000万元)换入母公司的公允价值为2500万元的存货，甲公司确认营业外收入500万元
Ⅴ 甲公司持有丙公司100％的股权，甲公司个别报表中，对丙公司长期股权投资的账面价值为3000万元，相关的其他综合收益为400万元，甲公司以丙公司25％的股权换人非关联方公允价值为1000万元的交易性金融资产，甲公司个别报表中确认投资收益250万元
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第9题
定资产，2017年6月30日构建完毕。2016年1月1日汇率6．30，2016年12月31日汇率6．29，2017年1月1日汇率6．28，2013年6月30 日汇率6．18，则以下说法正确的有( )。
Ⅰ2016年资本化金额638万元
Ⅱ 2016年资本化金额609万元
Ⅲ 2017年资本化金额110万元
Ⅳ 2017年资本化金额88万元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅳ
第10题
关于预受要约的规定，下列叙述正确的有( )。
Ⅰ 预受股东应当委托证券公司办理预受要约的相关手续
Ⅱ 收购人应当亲自向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管
Ⅲ 收购期限届满，发出部分要约的收购人，应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份
Ⅳ 在要约收购期限届满3个交易日前，预受股东可以委托证券公司办理撤回预受要约的手续
Ⅴ 在要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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