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[单选题]

发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有()。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

C.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

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第1题

下列情形中,符合相关法律、法规规定的是( )A.自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权,应当事

下列情形中,符合相关法律、法规规定的是( )

A.自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权

C.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人甲委托他人管理证券公司的股权

D.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人乙接受他人管理的证券公司股权

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第2题

我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销A.1 亿元

我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销

A.1 亿元

B.5000 万元

C.2 亿元

D.5 亿元

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第3题

期货交易的交割,由( )统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构

期货交易的交割,由( )统一组织进行

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

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第4题

关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是()。A.应当了解客户的金融知识和投资

关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是()。

A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

C.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推介,但应由客户签字确认

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第5题

证券公司在证券交易中有严重违反行为,不再具备经营资格的,有权作出撤销证券业务许可的单位是(

)。

A.工商管理部门

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证券管理机构

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第6题

股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此变化导致的投资风险由()自行负

责。

A.证券交易所

B.投资者

C.证券公司

D.发行者

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第7题

发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名A.5B.8C.7D.6

发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名

A.5

B.8

C.7

D.6

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第8题

股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。A.20%B.25%C.10%D.15%

股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

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第9题

甲公司系某集团公司的全资子公司,因业务需要,集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债

权债务全部发生在集团公司内部,下列说法正确的是()。

A.分立后,原甲公司的债务由集团公司继承

B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部,故其分立无需通知债权人

C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告

D.甲公司分立应当取得债权人同意

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第10题

下列各项中,证券公司的股东可以用()出资A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务

下列各项中,证券公司的股东可以用()出资

A.特许经营权

B.货币

C.信用

D.劳务

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