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金融行动特别工作组(FATF)于()年7月根据西方七国集团的经济宣言建立,是目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织。
A.1988
B.1989
C.1990
D.1991
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/tips_org.png)
A.1988
B.1989
C.1990
D.1991
第1题
有没有做”转移到()上来,进一步提高了反洗钱监管方法、手段及措施的灵活性、多样性和针对性,充分体现了风险为本监管理念。
A.“是否合规”
B.“有没有效”
C.“是否尽职”
D.“有没有报告”
第2题
()负责审议批准集团反洗钱管理基本制度,并监督基本制度的实施。
A.董事会
B.监事会
C.总行高级管理层
D.总行反洗钱领导小组
第3题
以下哪项不属于管理人员反洗钱履职要点。
A.合理配置反洗钱履职资源
B.报送大额与可疑交易报告
C.贯彻落实反洗钱监管要求
D.严格保守反洗钱秘密信息
第4题
OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责,进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。
A.直接关联方
B.间接关联方
C.直接或间接关联方
D.以上都不对
第5题
客户身份识别是反洗钱工作的基础,是金融机构预防洗钱犯罪、防范金融风险的第( )道安全防线。
A.一
B.二
C.三
D.以上都不是
第6题
近年来,中国人民银行以风险为本原则为指导,强化了对()的监管。
A.法人金融机构
B.非法人金融机构
C.法人金融机构及其分支机构
D.非银行金融机构
第7题
各级机构反洗钱领导小组会议或部门联系会议每年不少()次。
A.1次
B.2次
C.3次
D.4次
第9题
提供资金支持、融资便利的行为都属于参与扩散融资,应该成为打击大规模杀伤性武器扩散的重点目标。
A.联合国
B.FATF
C.国际刑警组织
D.美国OFAC
第10题
()是反洗钱工作的最前线,也是最重要的反洗钱法定义务主体。
A.监管机构
B.金融情报机构
C.金融机构
D.司法机构
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