题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券交易所对证券经纪业务的监管包括（）。

A.制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C.要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

E.证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

查看答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装上学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“证券交易所对证券经纪业务的监管包括（）。”相关的问题

第1题

证券交易所对证券经纪业务的监管包括（）。A．制定会员与客户所应签定的代理协议的格式

证券交易所对证券经纪业务的监管包括（）。

A．制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C．要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

D．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

E．证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

点击查看答案

第2题

证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（)。 A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查

证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。

A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

E、证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

点击查看答案

第3题

证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。 A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查

证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。

A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

点击查看答案

第4题

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

点击查看答案

第5题

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（）。 A．制定

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（）。

A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

点击查看答案

第6题

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（）

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

点击查看答案

第7题

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（）

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

点击查看答案

第8题

证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

点击查看答案

第9题

证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

点击查看答案

热门考试全部 >

2022年威海市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年绵阳市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年宜宾市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年潍坊市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年浙江省专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年河南省执业药师继续教育公需科目考试试题及答案 2022年自贡市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年陕西省专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年江西省专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年吉林省专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案

相关试卷全部 >

2024年企业人力资源管理师四级（理论知识）模拟试卷（十）2024年企业人力资源管理师四级（理论知识）模拟试卷（九）2024年企业人力资源管理师四级（理论知识）模拟试卷（八）2024年企业人力资源管理师四级（理论知识）模拟试卷（七）2024年企业人力资源管理师四级（理论知识）模拟试卷（六）2024年企业人力资源管理师四级（理论知识）模拟试卷（五）2024年企业人力资源管理师四级（理论知识）模拟试卷（四）2024年企业人力资源管理师四级（理论知识）模拟试卷（三）2024年企业人力资源管理师四级（理论知识）模拟试卷（二）2024年企业人力资源管理师四级（理论知识）模拟试卷（一）

谢谢您的反馈

您认为本题答案有误，我们将认真、仔细核查，
如果您知道正确答案，欢迎您来纠错

开始纠错>>>

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“上学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

上学吧

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

上学吧

点击打开微信