挪用客户的证券或资金属于证券经纪业务的合规风险。()[2015年3月真题]此题为判断题(对，错)。

，这是防范技术风险的重要基础和根本保障。( )

此题为判断题(对，错)。

结算机构现场开立。( )

此题为判断题(对，错)。

此题为判断题(对，错)。

此题为判断题(对，错)。

。[2015年5月真题]

A.账户开户差错

B.资金取款差错

C.委托买卖差错

D.技术故障差错

引》的有关要求。

A.基础环境

B.网络通信

C.应用系统

D.安全保障

年度考核、稽核、审计的内容包括( )。

A.有无挪用客户资产

B.有无接受客户全权委托

C.有无向客户承诺收益

D.有无超范围经营

建立健全投资者教育、客户适当性管理制度，建立以( )为核心的客户管理和服务体系。

A.了解自己的客户

B.周到性服务

C.适当性服务

D.充分揭示风险

统一交易系统，加强信息系统安全管理应该做到( )。

A.加强对营业部软、硬件技术标准等的统一规划和集中管理

B.对网上交易系统应采取有效的身份认证及访问控制措施

C.建立交易数据安全备份制度

D.建立信息系统灾难恢复和应急处理机制

营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。

A.挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B.非法融人融出资金

C.对外担保

D.结算风险