银行与境外机构建立代理或者类似业务关系时,以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责?
A.客户身份识别
B.客户身份资料
C.可疑交易报告
D.交易记录保存
A.客户身份识别
B.客户身份资料
C.可疑交易报告
D.交易记录保存
第5题
金融机构在采取持续的客户身份识别措施时,应关注哪些情况?
A、客户及其日常经营活动
B、客户办理结算情况
C、客户买卖外汇情况
D、客户开销户情况
第6题
下列那种情况出现时,应重新识别客户?
A、客户行为异常
B、客户有洗钱嫌疑
C、客户提出销户
D、客户代理人没有授权
第7题
客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括以下哪些方面?
A、姓名或者名称
B、身份证件或者身份证明文件种类
C、身份证件号码
D、注册资本
E、法定代表人
第8题
开立外商直接投资资本金账户,要求银行审核以下哪些项目
A.开户所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B.外商投资企业外汇登记证在有效期内并通过年检
C.境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
D.商务部门对外非法人项目的批复文件
第9题
开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应重点关注哪些方面
A.大额现金开户
B.异常开户
C.存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符
D.一般存款账户
第10题
异地开立单位用户结算账户的,银行除根据不同账户类型核对规定的资料外,还包括哪些方面的核查
A.开立基本存款账户的,须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况
B.开立一般存款账户的,须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况,以及隶属单位的证明
C.可怜专用存款账户的,须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况,以及隶属单笔的证明
D.因经营需要在异地办理收入汇缴和业务支出的存款人,须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况,以及隶属单笔的证明
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