入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以（)为主，通过入门资格考试人员应基本

行政处罚。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，( )内审核完毕。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

A.2011年1月1日

B.2011年12月1日

C.2012年1月1日

D.2012年12月1日

)。

A.4位

B.6位

C.8位

D.12位

证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近( )未受过刑事处罚。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

证券从业各类资格考试测试达到( )分及以上，视为成绩合格。

A.60

B.65

C.70

D.75

掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是( )。

A.一般从业资格考试

B.专项业务类资格考试

C.管理类资格考试

D.特殊从业资格考试

办法》Ⅲ、《企业债券管理条例》Ⅳ、《证券公司监督管理条例》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

会公开发行 Ⅱ、公司股本总额不少于人民币3 000万元 Ⅲ、公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上 Ⅳ、公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ