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[主观题]

投资者作为委托人,必须履行的义务包括 Ⅰ、认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托

代理协议》,了解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,并严格遵守协议约定 Ⅱ、按要求如实提供证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核 Ⅲ、履行交割清算义务,委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约 Ⅳ、委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情如何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,都必须无条件接受交易结果,并履行交割清算义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

下列各项中,属于基金托管人内部控制原则的有 Ⅰ、合法性原则Ⅱ、完整性原则Ⅲ、灵活性原则Ⅳ、审慎性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

A上市公司于2013年5月向中国证监会提出增发股票的申请,根据《发行管理办法》的规定,下列各项中,不符合上市公司增发股票条件的有 Ⅰ、 2010年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚 Ⅱ、2011年8月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35% Ⅲ、2012年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责 Ⅳ、2013年1月为控股股东违规提供担保

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第3题

以下关于保荐代表人的说法正确的是 Ⅰ、保荐代表人资格申请文件存在重大遗漏的,已核准的,可撤销其保荐代表人资格 Ⅱ、因申请材料问题,而被撤销保荐代表人资格的,对提交该申请文件的保荐机构,有权机关自撤销之日起6个月内不再受理其推荐的保荐代表人资格申请 Ⅲ、保荐代表人违反监管规定,中国证监会可责令其进行业务学习 Ⅳ、保荐代表人严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的,证监会可自确认之日起12个月到24个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括 Ⅰ、客观要件Ⅱ、客体要件Ⅲ、主观要件Ⅳ、主体要件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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