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在“南方证券事件”案例中,南方证券共挪用客户保证金高达80亿元。为防止客户保证金被挪用,2005年10
A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户
B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户
C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D.以上说法都不正确
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A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户
B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户
C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D.以上说法都不正确
第1题
在“327国债期货事件”案例中,当时国债期货品种的推出,其所对应的国债市场在( )方面,都没有为国债期货提供充分的基础性条件。
A.广度
B.深度
C.规范化程度
D.以上选项都正确
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第2题
“327国债期货事件”案例中,327品种的多方代表是( ),其认为财政部会提高327品种的利率。
A.万国证券
B.中国经济开发信托投资公司
C.申银证券
D.辽宁国发(集团)有限公司
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第3题
关于“青海格尔木农村信用社集体撤销事件”的教训,下列说法不正确的是( )。
A.对于农村信用社来说,选择股东时不但要严格把关,更要加强对股东同业竞争的监管
B.此次事件也说明要加快完善金融机构退出机制
C.监管部门应依法对不合格的商业银行实施接管或重组,对于确实无法恢复正常经营的商业银行,要及时让其退出市场
D.对于农村信用社来说,选择股东时不但要严格把关,更要加强对股东关联交易的监管
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第4题
根据“海南发展银行倒闭事件”案例,海南发展银行在兼并多家诚信社后,不良贷款带来的信用风险便由此转嫁。目前,我国商业银行在信用风险管理中普遍采用了综合授信管理制度,它最突出的特点是含有统一授信的风险管理思想。下列不属于统一授信的风险评价指标是( )。
A.债务限额
B.最低风险限额
C.授信额度
D.信用评级
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