题目内容
（请给出正确答案）
A．风险识别
B．风险评估和量化
C．风险管理和风险转移
D．风险监测
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更多“在“广东国际信托投资公司破产事件”案例中，操作风险管理体系并…”相关的问题
第1题
关于“南方证券事件”案例，下列说法正确的是( )。
A．2005年8月，在承担央行80亿元再贷款的前提下，中央汇金以3．5亿元收购了南方证券的证券类资产，并在此基础上成立了中投证券
B．2005年11月4日，南方证券所属营业部依法关闭，其正常客户自动转入中信证券，此举彻底宣告了南方证券时代的结束
C．南方证券在市场的操作中，无视市场风险，采取集中投资坐庄的模式投资股市
D．以上说法都不正确
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第2题
根据《证券公司内部控制指引》要求，证券公司除规章制度建立健全外，必须设立四道防线，以确保业务的安全有序进行。下列选项中不属于这四道防线的是( )。
A．全体员工的自我约束
B．高管人员定期审计制度
C．一线岗位双人、双岗、双职之间的相互监督和相互约束
D．定期和不定期的现场和非现场稽核制度
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第3题
关于“327国债期货事件”案例，下列说法不正确的是( )。
A．当时，从国债现货市场价格市场化程度看，国债价格的决定因素不是市场利率，而是每月公布一次的国家保值贴补率
B．此事件中，327品种的多方代表是中国经济开发信托投资公司，空方代表是万国证券
C．此事件中，327品种是对1992年发行的5年期国债期货合约的代称
D．此事件中保值贴补率的不确定性为炒作国债期货提供了空间，大量机构投资者由股市转入债市，在市场上，多空双方对峙的焦点始终是围绕对“327”国债品种到期价格的预测
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第4题
“327国债期货事件”案例中，327品种的空方代表是( )，其认为财政部不会多支出10多亿元来补贴327国债。
A．万国证券
B．中国经济开发信托投资公司
C．申银证券
D．辽宁国发(集团)有限公司
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