题目内容
（请给出正确答案）
A．项目核心人员携带项目跳槽
B．对发行人过度包装、共同违规，内核过程流于形式
C．发行人中途变更承销商和上市推介人，提供虚假信息或泄露、遗漏信息
D．发行过程中不按照程序操作，分销商未能完成分销额度
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第1题
在“南方证券事件”案例中，“麦科特欺诈发行上市”事件属于证券公司()业务的操作风险。
A．承销业务
B．经济业务
C．自营业务
D．以上选项都正确
第2题
A．项目核心人员携带项目跳槽
B．对发行人过度包装、共同违规，内核过程流于形式
C．发行人中途变更承销商和上市推介人，提供虚假信息或泄露、遗漏信息
D．发行过程中不按照程序操作，分销商未能完成分销额度
第3题
根据“南方证券事件”案例，2000～2001年，较好的市场行情致使南方证券吸收了大量的()，并签订了大量保底合约，这是南方证券增资扩股的开始，也为后来南方证券背上包袱埋下了伏笔。
A．固定收益业务
B．委托理财业务
C．财务顾问业务
D．以上选项都正确
第4题
关于“南方证券事件”案例，下列说法正确的是()。
A．2005年8月，在承担央行80亿元再贷款的前提下，中央汇金以3．5亿元收购了南方证券的证券类资产，并在此基础上成立了中投证券
B．2005年11月4日，南方证券所属营业部依法关闭，其正常客户自动转入中信证券，此举彻底宣告了南方证券时代的结束
C．南方证券在市场的操作中，无视市场风险，采取集中投资坐庄的模式投资股市
D．以上说法都不正确
第5题
关于“南方证券事件”案例，2004年1月，由于挪用()高达80亿元以及自营业务的巨额亏损，中国证监会、深圳市政府宣布对南方证券股份有限公司实施行政接管。
A．客户保证金
B．第三方存管资金
C．上市公司募集资金
D．以上选项都正确
第6题
关于“南方证券事件”案例，下列说法不正确的是()。
A．2005年8月，在承担央行80亿元再贷款的前提下，建银投资以3．5亿元收购了南方证券的证券类资产，并在此基础上成立了中投证券
B．2005年11月4日，南方证券所属营业部依法关闭，其正常客户自动转入中信证券，此举彻底宣告了南方证券时代的结束
C．南方证券在市场的操作中，无视市场风险，采取集中投资坐庄的模式投资股市
D．虽然南方证券形式上设立了相关的风险控制部门。但是，其风险管理机构形同虚设，根本没能发挥实质作用
第7题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到，在证券公司资产管理业务部门，进行风险控制的主要方法是()，其对交易风险提供了更准确的分析与测量。
A．自上而下法
B．敏感度方法
C．情景分析法
D．以上选项都不正确
第8题
从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到，健全的()是规范证券公司经营行为，保证业务正常有效运行的基本保证，是防范违规风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。
A．内部控制
B．决策程序
C．法人治理结构
D．以上选项都不正确
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