在“广东国际信托投资公司破产事件”案例中,操作风险管理的主体承担了不可推卸的责任。董事会为信托
A.董事会应批准在全公司范围内采用操作风险管理系统,并将其作为主要风险来管理,以确保公司基本的安全和稳定
B.董事会应该建立一个能够有效执行的操作风险管理体系,并且可以为高级管理层制定识别、评估、监测与控制的原则或指引
C.董事会应负责指导分支机构的操作风险管理,并定期检查评估
D.董事会还肩负起定期检查以及应对外部变化而不断完善的责任
A.董事会应批准在全公司范围内采用操作风险管理系统,并将其作为主要风险来管理,以确保公司基本的安全和稳定
B.董事会应该建立一个能够有效执行的操作风险管理体系,并且可以为高级管理层制定识别、评估、监测与控制的原则或指引
C.董事会应负责指导分支机构的操作风险管理,并定期检查评估
D.董事会还肩负起定期检查以及应对外部变化而不断完善的责任
第1题
某证券公司资产管理部员工学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就资产管理业务市场风险控制的信息传递系统进行讨论。甲员工说:“市场风险控制的信息传递系统是证券公司资产管理业务市场风险管理功能系统的一部分,市场风险信息在证券公司的组织体系内的传递应包括风险管理信息的传递过程。”乙员工说:“市场风险信息在证券公司的组织体系内的传递除了应包括风险管理信息的传递过程外还应该包括市场风险信息的传递过程。” 关于两者的说法,下列选项正确的是( )。
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
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第3题
关于“327国债期货事件”案例,下列说法正确的是( )。
A.当时,从国债现货市场价格市场化程度看,国债价格的决定因素是市场利率
B.此事件中,327品种的多方代表是万国证券,空方代表是中国经济开发信托投资公司
C.此事件中,327品种是对1992年发行的5年期国债期货合约的代称
D.此事件中保值贴补率的不确定性为炒作国债期货提供了空间,大量机构投资者由股市转入债市,在市场上多空双方对峙的焦点始终是围绕对“327”国债品种到期价格的预测
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
第4题
在“327国债期货事件”案例中,关于万国证券公司治理与操作风险,下列说法正确的是( )。
A.万国证券为中国第一家股份制的证券公司,各大股东的股份比例基本持平,这在公司治理体制上是一大优势
B.由于监督机制的缺位,万国证券基本是“家长制”的方式来管理决策一切事情
C.公司治理结构的缺陷使公司运营的操作风险暴露无遗
D.以上选项都正确
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