题目内容
（请给出正确答案）
A．负责制定声誉风险管理原则和操作流程，并在其直接领导下，独立设置声誉风险管理职能，明确相关部门识别、评估和监测声誉风险管理的职能
B．除制定一般的风险处理政策和程序外，董事会和高级管理层还应当制定危机处理程序，以应对严重的突发事件可能造成的管理混乱和重大损失
C．定期监测各类利益持有者对本机构业务、政策或运营调整的反应
D．定期审核声誉风险管理政策，采用适当的方式促使所有员工熟知相关政策，建立清晰的声誉风险管理流程
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第1题
下列对基金公司流动性风险的形成机制表述正确的是( )。
A．一方面基金管理人需要运用所募集的资金按基金合同规定的投资范围和策略投资于各项金融资产，即进行合理的资产配置，以期取得理想的收益。另一方面还要将部分资金以无风险资产(现金和债券)的方式持有
B．基金管理人必须在保持流动性以应付赎回和获得尽可能大的投资收益之间寻求协调
C．基金自由赎回制度引发了基金自身流动性和盈利性之间的内在矛盾，导致了其难以避免的流动性风险
D．以上都是
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第2题
我国银行业面临的经济金融环境与西方银行业并不一致，开放程度也存在着较大的差异，因此，在流动性风险管理上，也存在着一些差异( )。
A．我国的资本市场对银行业资金的进入还有诸多限制，资本市场与货币市场的联系渠道尚未完全沟通，金融工具种类较少，市场活跃程度不够
B．与西方国家相比，我国的流动性管理还处于刚刚起步的阶段，缺乏对流动性风险的衡量，管理上也仅仅依靠几个简单的指标比例
C．从监管机制来看，在西方，除了监管当局外，商业银行的财务报告也具有相当程度的公开性和透明度，监管具有广泛的社会性。而在我国，对商业银行流动性进行监管只有央行和银监会
D．以上都是
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第3题
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》要求要明确合规部门和人员及其职责。下面表述错误的是( )。
A．保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人兼管公司的业务部门和财务部门
B．保险公司总公司应当设置合规管理部门
C．保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位
D．保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及合规人员，对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责
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第4题
法律与合规风险管理是金融机构必须实施的一种风险管理方式，能体现这一观点的是( )。
A．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此，法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C．无论认识与否、接受与否，金融机构必须符合法律与合规风险管理，金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D．金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致，因而是合法有效的
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