题目内容
（请给出正确答案）
A．声誉风险是指由于意外事件、金融机构的政策调整、市场表现或日常经营活动所产生的负面结果，可能对金融机构的这种无形资产造成损失的风险
B．声誉风险与金融机构的其他风险没有联系，它产生于操作上的失误、违反有关法规和其他问题
C．金融机构通常将声誉风险视为对其经济价值最大的威胁
D．巴塞尔银行监管委员会将声：誉风险列为商业银行必须妥善管理的八大风险之一
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第1题
美国的次贷危机生动地说明了资产证券化在运行中的风险，关于资产证券化描述错误的是( )。
A．是指以缺乏流动性、但具有稳定未来现金流的资产作为信用交易基础，通过结构重组和信用增级，发行证券的融资方式
B．它是目前国际金融市场上的一种重要融资方式，是解决商业银行流动性不足的新途径
C．我国目前资产证券化产品的投资主体较多
D．资产证券化的过程中，银行可以作为发起人把自身的流动性差的资产出售给特殊目的实体以获得流动性强的现金资产
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
第2题
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制，以下表述错误的是( )。
A．对于证券公司的违法违规行为，董事长、高级管理人员已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任
B．证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司的合规总监采取监管措施或者追究法律责任
C．证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇
D．A和B
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第3题
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对商业银行合规管理部门与内部审计部门的职能作出了规定，描述正确的是( )。
A．商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B．内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C．内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
D．以上都是
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第4题
法律与合规风险的特征主要表现在( )。
A．全面性、持续性、强制性、可控性
B．全面性、操作性、强制性、有效性
C．全面性、持续性、强制性、有效性
D．全面性、操作性、强制性、可控性
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