证券市场上除证券公司外还有证券登记结算机构和证券服务机构,下列关于证券服务机构说法不正确的
A.证券服务机构可以是投资咨询机构,财务顾问机构
B.证券服务机构可以是资产评估机构,会计师事务所
C.为证券发行和上市交易提供专业服务机构
D.证券服务机构不接受中国证监会监管
A.证券服务机构可以是投资咨询机构,财务顾问机构
B.证券服务机构可以是资产评估机构,会计师事务所
C.为证券发行和上市交易提供专业服务机构
D.证券服务机构不接受中国证监会监管
第1题
下列属于对商业银行资产质量方面的指导文件是( )。
A.《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《贷款风险分类指导原则》
B.《商业银行内部控制评价试行办法》和《国有商业银行公司治理及相关监管指引》
C.《商业银行合规风险管理指引》和《贷款风险分类指导原则》
D.《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《商业银行内部控制评价试行办法》
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第2题
为拓宽保险资金的投资渠道和进行有效的风险管理,保监会陆续出台了一些部门规章,下面( )规章是关于保险资金投资渠道和风险管理的。 (1)《保险公司偿付能力额度及监管指标管理规定》; (2)《再保险业务管理规定》; (3)《保险公司设立境外保险类机构管理办法》; (4)《保险公司风险管理指引(试行)》; (5)《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》。
A.(4)(5)
B.(2)(4)(5)
C.(1)(2)(4)(5)
D.以上选项都正确
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第3题
为了充分保护基金份额持有人的合法权益,我国《证券投资基金法》规定了( )。
A.基金管理人和基金份额持有人联席会议制度
B.年度基金份额持有人巡视制度
C.基金托管人和基金份额持有人联席会议制度
D.基金份额持有人大会制度
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第4题
信托公司是重要的非银行金融机构,按照《信托公司管理办法》,除中国银监会另有规定的外,信托公司不允许开展以下( )业务。
A.以固有资产进行实业投资
B.存放同业
C.对外担保
D.拆放同业
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