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[主观题]

下列属于证监会职责的是()。 (1)制定自律规则、执业标准和业务规范; (2)负责做好证券信息技

下列属于证监会职责的是()。 (1)制定自律规则、执业标准和业务规范; (2)负责做好证券信息技术的交流和培训工作,组织、协调会员做好信息安全保障工作; (3)对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估,组织对交易系统事故的调查和鉴定; (4)研究和拟定证券、期货市场的方针政策、发展规划。

A.(4)

B.(1)(3)

C.(2)(4)

D.(1)(2)(3)

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第1题

1998~1999年,上海的金属、商品、粮油三家交易所进行规范整顿,合并组建上海期货交易所。下列属于上海期货交易所交易品种的是( )。

A.燃料油

B.塑料

C.PVC期货

D.精对苯二甲酸

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第2题

证券公司定向资产管理业务,是指证券公司接受单一客户委托,与客户签订合同,根据合同约定的方式、条件、要求及限制,通过客户账户管理客户委托资产的业务。下列对其客户描述有误的一项是( )。

A.自然人

B.机构

C.法人

D.依法成立的其他组织

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第3题

凭证式国债是一种没有统一格式的票据,由发行机构向投资者出具收款凭证的国债。凭证式国债具有( )性质。

A.短期债券

B.付息债券

C.贴现债券

D.储蓄债券

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第4题

出票人签发票据,基于以下( )种情况发生才可能生效。

A.出票人应在付款银行至少存有票面金额90%的存款,其余在承兑后规定日期内补齐

B.出票人应在付款银行存有高于票面金额的存款

C.出票人应在付款银行存有不低于票面金额的存款

D.出票人应在付款银行至少存有票面金额60%的存款,其余在承兑后规定日期内补齐

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