期货经纪公司有下列()变更情形,由中国证监会派出机构核准,报中国证监会备案。
A.变更法定代表人
B.修改章程
C.变更住所或者营业场所
D.变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东
A.变更法定代表人
B.修改章程
C.变更住所或者营业场所
D.变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东
第1题
杠杆保证金交易之事业系由何者经营?()
A.期货商
B.杠杆交易商
C.期货服务事业
D.期货顾问事业
第2题
下列何者有误:()
A.期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力
B.期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人
C.期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之
D.风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之
第3题
期货商对期货交易人作获利之保证,依法应处()
A.一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金
B.三年以下有期徒刑,得并科新台币200万元罚金
C.五年以下有期徒刑,得并科新台币240万元罚金
D.七年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金
第4题
证券商申请兼营期货业务,其资格()
A.并无规定可办理兼营
B.最近三年内未有撤销分支机构设立许可
C.最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分
D.最近一年内未有撤销分支机构设立许可
第5题
期货商经营自营期货时,应按月就当月自营已实现净利提列()
A.20%
B.10%
C.5%
D.1%
第6题
期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循()原则。
A.规范化
B.程序化
C.授权分责、监督制约
D.帐务核对相符
第7题
美国期货交易保证金额度系由()
A.商品期货管理委员会
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.全美期货协会
第10题
期货结算机构首次应提存新台币:()
A.一亿元
B.二亿元
C.三亿元
D.四亿元作为赔偿准备金
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