题目内容
（请给出正确答案）
A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4．8万元以下
C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易
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第1题
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是（ ）。
A.协助期货公司向客户提示风险
B.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
C.提供期货行情信息
D.协助期货公司办理开户手续
第2题
A.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任
C.由期货交易所先以风险准备代为承担违约责任，并由此取得对该客户的追偿权
D.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
第3题
查看材料
A.期货公司自有资金账户
B.期货公司备案的期货保证金账户
C.客户登记的期货结算账户
D.期货交易所专用结算账户
第4题
根据下列选项，回答题。
客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。
期货公司可以存放甲保证金的账户包括（ ）。 查看材料
A.期货交易所专用结算账户
B.客户登记的期货结算账户
C.期货公司期货保证金账户
D.期货公司自有资金账户
第5题
查看材料
A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任
D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
第6题
根据下列选项，回答题。
某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，获利30万元。
关于事业单位期货交易的表述，正确的是（ ）。 查看材料
A.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
B.该事业单位不得进行期货交易
C.中国证监会可以对事业单位进行处罚
D.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
第7题
A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
第8题
根据下列选项，回答题。
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。
下列关于王某开展工作的做法，正确的是（ ）。 查看材料
A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加、列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝；必要时，应由股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
第9题
列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是（ ）。
A.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期问穿仓造成的损失，由期货交易所承担
B.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担
C.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担
D.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担
第10题
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A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
B.以公司的结算担保金承担违约责任
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
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