题目内容
（请给出正确答案）
自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有（）。
I 申请人填写“股份非交易过户申请表”
II 申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件
Ⅲ 申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件
IV 申请人填写“股份非交易过户登记表”
A.I II Ⅲ
B.II Ⅲ IV
C.I II Ⅲ IV
D.I IV
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第1题
下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。
I 分公司和子公司都不具有法人资格 II 分公司和子公司都具有法人资格
Ⅲ 分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 IV 子公司能够依法独立承担民事责任
A.I II Ⅲ
B.Ⅲ IV
C.II IV
D.I II Ⅲ IV
第2题
下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是（ ）
Ⅰ委托价格 Ⅱ委托方式 Ⅲ买卖方向 Ⅳ证券账号
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（ ）。
I 首次公开发行股票并上市 II 上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ 股票在二级市场上进行转让 IV 中国证券监督管理委员会认定的其他情形
A.I II Ⅲ
B.I II IV
C.II Ⅲ IV
D.I IV
第4题
下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。
I 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
II 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
Ⅲ 在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
IV 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
A.I II Ⅲ
B.I II IV
C.Ⅲ IV
D.I Ⅲ IV
第5题
证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
I 公平 II 公开 Ⅲ 公正 IV 自愿
A.I II Ⅲ
B.I Ⅲ
C.I II Ⅲ IV
D.II IV
第6题
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
I.挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益 IV.审查客户的委托单
A.I II Ⅲ
B.II Ⅲ IV
C.I IV
D.I II Ⅲ IV
第7题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。
I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A.I II
B.Ⅲ IV
C.I II Ⅲ
D.II Ⅲ IV
第8题
下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。
Ⅰ现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
Ⅱ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅲ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
Ⅳ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
D.Ⅲ、 Ⅳ
第9题
封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（ ）年。
I 5 II 10 Ⅲ 15 IV 20
A.I II
B.II Ⅲ
C.I Ⅲ IV
D.I II Ⅲ IV
第10题
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。
I 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
II 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A.I II Ⅲ
B.I II Ⅲ IV
C.II Ⅲ IV
D.I IV
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