下列各项属于股东会职权的有()。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对发行公司债券作出决议

证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。

Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度

Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录

Ⅲ.申请文件及其他文件

Ⅳ.保荐机构尽职调查文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。

Ⅰ.当事人的住所及法定代表人姓名

Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

Ⅲ.代销、包销的付款方式及日期

Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

加影响。

Ⅰ.有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查

Ⅱ.按照正常业务流程参与报告制作发布的

Ⅲ.研究对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的

Ⅳ.向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

设立有限责任公司，应当具备的条件不包括()。

A.有公司住所，股东符合法定人数

B.股东共同制定公司章程

C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是()。

A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

证券在证券交易所上市交易，应当采用()。

A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

B.做市商交易方式

C.集中竞价交易方式

D.公开的交易方式

上市公司公开发行证券时，申请文件包括( )。

Ⅰ.发行人董事会决议

Ⅱ.募集说明书(申报稿)

Ⅲ.募集说明书摘要

Ⅳ.发行人公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是()。

A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议

B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任

C.公司可以向其他企业投资

D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议

证券公司理财顾问服务的特点包括( )。

Ⅰ.顾问性

Ⅱ.专业性

Ⅲ.综合性

Ⅳ.长期性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列各项，属于资金账户管理内容的有( )。

Ⅰ.资金账户的开户和销户

Ⅱ.选择客户资金存管的指定商业银行

Ⅲ.证券转托管

Ⅳ.资金账户挂失与解挂

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ