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[单选题]

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过()人

A.500人

B.400人

C.300人

D.200人

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第1题

若2017年11月23日(周四)卖出204002,则回购到期日为( )A.11月24日B.11月26日C.11月27日D.11月28

若2017年11月23日(周四)卖出204002,则回购到期日为( )

A.11月24日

B.11月26日

C.11月27日

D.11月28日

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第2题

面向公众投资者公开发行的公司债券,信用评级应达到()等级A.AAAA级B.AAA级C.AA+级D.AA级

面向公众投资者公开发行的公司债券,信用评级应达到()等级

A.AAAA级

B.AAA级

C.AA+级

D.AA级

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第3题

债券型基金主要风险是( )A.市场风险B.周期性风险C.管理风险D.通胀风险

债券型基金主要风险是( )

A.市场风险

B.周期性风险

C.管理风险

D.通胀风险

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第4题

公司债券( )A.可以公开发行,也可以非公开发行B.只允许公开发行C.只允许非公开发行D.暂不允许发

公司债券( )

A.可以公开发行,也可以非公开发行

B.只允许公开发行

C.只允许非公开发行

D.暂不允许发行

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第5题

根据我国刑法第二百二十五条规定,未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货、保险业务的,扰

乱市场秩序,情节严重的,构成非法经营罪,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处三年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。( )

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第6题

经中国证监会批准的合法证券投资咨询机构的员工,无需单独取得投资咨询资格就可以向投资人或者

客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的经营活动。( )

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第7题

根据证监会有关规定,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事

证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。( )

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第8题

任何个人、机构经营证券业务必须经过国务院证券监督管理机构批准。( )

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第9题

地方政府融资平台公司,可以根据业务需要在限定金额内发行公司债券。 ( )

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第10题

上海证券交易所规定在债券现货交易中,当日买入的债券当日禁止卖出。( )

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