参加证券资格考试人员,必须具备高中文化程度和()。
A.完全民事行为能力
B.特定民事行为能力
C.限制民事行为能力
D.无民事行为能力
A.完全民事行为能力
B.特定民事行为能力
C.限制民事行为能力
D.无民事行为能力
第1题
证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
A.非自营业务部门
B.自营投资决策机构
C.董事会
D.自营业务部门
第2题
下列关于有限责任公司表决权的说法,错误的是()。
A.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
B.董事会决议的表决,实行一人一票
C.监事会决议应当经三分之二以上监事通过
D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权,公司章程另有规定的除外
第3题
集合计划资产不可以用于()。
A.参与融资融券交易
B.抵押融资或者对外担保
C.利率互换
D.集合资金信托计划
第6题
在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。
A.收取客户应当归还的资金、证券
B.为其他客户做不超过1个月的融券业务
C.收取客户应当支付的利息、费用、税款
D.为客户进行融资融券交易的结算
第7题
期货公司从事资产管理业务的,应当依法()。
A.向期货业协会申请登记备案
B.取得行政许可
C.向证监会申请
D.向证券业协会申请
第8题
他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员,属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
A.内幕信息尚未形成
B.内幕信息在证监会指定报刊披露后
C.内幕信息敏感期
D.信息在证监会指定网站披露后
第9题
根据《中华人民共和国公司法》规定,下列不能担任公司法定代表人的是()。
A.执行董事
B.监事
C.董事长
D.总经理
第10题
保荐代表人资格注册的公示期限为()个工作日,期间未接到投诉举报的,协会正式受理其资格申请。
A.20
B.10
C.15
D.5
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