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[主观题]

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当制定融入方准入条件并对

融入方进行资质审查。准入条件应当定期评估调整,包括融入方财务状况、信用状况、诉讼情况等。()

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第1题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当建立融出资金持续跟踪机

制,防止融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。()

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第2题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,融入方为机构的,最近()管理层或实际控

制人存在重大违法违规行为的,证券公司不得将其列为融入方。

A.6个月

B.一年

C.两年

D.三年

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第3题

中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括()。A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人

中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国证券投资基金法》

C.《中华人民共和国行政处罚法》

D.《中华人民共和国行政强制法》

E.国务院《期货交易管理条例》

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第4题

操纵者“利用不同市场之间的联动关系,利用资金和持仓优势致使一个市场的价格异常,从而影响到另

一个市场的价格,并从中获利”的行为被称为()。

A.虚假申报操纵

B.抢帽子操纵

C.以市值管理为名进行的操纵

D.跨市场操纵

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第5题

“虚假申报操纵行为”的特点是()。A.行为人频繁进行大量不以成交为目的的买(卖)申报B.行为人的虚

“虚假申报操纵行为”的特点是()。

A.行为人频繁进行大量不以成交为目的的买(卖)申报

B.行为人的虚假买(卖)申报不具备法律效应

C.行为人进行申报的目的在于影响其他投资者对股票价格和供求走势的判断

D.行为人通过虚假申报的诱导其他投资者跟进买入(卖出)

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第6题

传统的坐庄操纵(又称“老庄股”)具有的特征包括()。A.高比例控盘B.高比例对倒C.高比例成交D.操纵

传统的坐庄操纵(又称“老庄股”)具有的特征包括()。

A.高比例控盘

B.高比例对倒

C.高比例成交

D.操纵期间短

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第7题

根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的有关规定,涉嫌证券期货犯罪的第一审案

件,由()管辖,同级人民检察院负责提起公诉,地(市)级以上公安机关负责立案侦查。

A.最高人民法院

B.各省、自治区、直辖市高级人民法院

C.中级人民法院

D.基层人民法院

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第8题

最高人民法院的相关司法解释规定,内幕交易情节严重的标准是()。A.交易金额超过50万、获利或者避

最高人民法院的相关司法解释规定,内幕交易情节严重的标准是()。

A.交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万

B.交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万

C.交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万

D.交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万

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第9题

根据《中华人民共和国刑法》第180条的有关规定,内幕交易情节特别严重的,处()年以上10年以下有期

徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第10题

下列人员不得担任证券交易所负责人的是()。A.甲某3年前被解除证券公司高级管理人员职务。B.乙某4

下列人员不得担任证券交易所负责人的是()。

A.甲某3年前被解除证券公司高级管理人员职务。

B.乙某4年前没解除证券登记结算机构负责人职务。

C.丙某6年前被撤销律师资格。

D.丁某3年前被撤销证券公司从业人员资格。

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