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[主观题]

证券经纪人应当具有证券从业资格,证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券

经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,并对证券经纪人的执业行为进行监督。 ()

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第1题

委托公司以外的人员的,应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行,不得采取其

他形式。()

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第2题

个人客户的资金密码重置可以委托别人办理。()

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第3题

证券经纪人欺诈客户给客户造成损失的,赔偿责任仅包括直接经济损失不包括间接经济损失。()

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第4题

证券业协会的章程由国务院证券监督管理机构制定。 ()

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第5题

大阴线实体表示,空方已取得优势地位,是一种跌势的信号。如果这条长阴线出现在一段上涨行情的末

端,行情下跌的可能性不大。 ()

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第6题

无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让方人后即发生转让的效力。 ()

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第7题

封闭式基金是指经核准的基金份额总额在合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易

场所交易,但基金份额不得申请赎回的基金。()

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第8题

如果证券市场中存在虚假陈述,必然会使一部分人利用虚假信息从事证券交易获利,从而影响证券价

格,使资本市场难以达到有效的状态。()

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第9题

我国实行的是分散的证券市场监督管理模式。()

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第10题

非对称信息理论主张,证券市场的效率体现在证券价格能够全面反映与证券市场相关的有用的信息,信

息越充分,效率也越高。()

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